中信建投保荐：西安炬光科技拟科创板上市

  ICC讯 中信建投证券股份有限公司披露《关于西安炬光科技股份有限公司（简称炬光科技、发行人）首次公开发行股票并在科创板上市之发行保荐书》。

  报告期内炬光科技主要从事激光行业上游的高功率半导体激光元器件(“产生光子”)、激光光学元器件(“调控光子”)的研发、生产和销售，目前正在拓展激光 行业中游的光子应用模块和系统(“提供解决方案”，包括激光雷达发射模组和 UV-L 光学系统等)的研发、生产和销售。公司为固体激光器、光纤激光器生产 企业和科研院所，医疗美容设备、工业制造设备、光刻机核心部件生产商，激光 雷达整机企业，半导体和平板显示设备制造商等提供核心元器件及应用解决方案， 产品逐步被应用于先进制造、医疗健康、科学研究、汽车应用、信息技术五大领域。公司产品的技术水平、性能和可靠性指标会直接影响中下游激光应用设备的质量和性能，系产业链中的关键环节。公司自成立以来始终专注光子技术基础科 学研发和拓展潜在创新的应用领域。

炬光科技主营业务

  发行人符合科创板属性要求的规定：

  发行人 2017 年、2018 年和 2019 年研发费用分别为 5,183.86 万元、5,532.29 万元和 7,487.05 万元，最近三年累计研发投入合计超过 6,000 万元;公司最近三 年研发费用占营业收入的比例分别为 19.67%、15.49%和 22.35%，均超过 5%; 最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入比例超过 5%。因此，公司符合 《科创属性评价指引(试行)》第一条第一款以及《上海证券交易所科创板企业 发行上市申报及推荐暂行规定》第四条(一)的规定。

  截至 2020 年 9 月 30 日，公司共拥有已授权专利 407 项，其中境外专利 107 项，国内发明专利 117 项。形成主营业务收入的发明专利超过 5 项。因此，公司 符合《科创属性评价指引(试行)》第一条第二款以及《上海证券交易所科创板 企业发行上市申报及推荐暂行规定》第四条(二)的规定。

  发行人 2017 年、2018 年和 2019 年营业收入分别为 26,358.39 万元、35,723.83 万元和 33,498.30 万元，三年累计营业收入为 95,580.52 万元，最近一年营业收入金额超过 3 亿元。因此，公司符合《科创属性评价指引(试行)》第一条第三款 以及《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》第四条(三) 的规定。